研報罰單接二連三，又有分析師接到來自監(jiān)管的警示函。

6月16日，證監(jiān)會官網(wǎng)信息顯示，信達證券（601059）分析師張潤毅被北京證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局指出，張潤毅署名的某研究報告存在部分工作底稿信息缺失、部分內(nèi)容引用的數(shù)據(jù)信息陳舊等問題。

(資料圖片)

近期，證券研究行業(yè)風聲鶴唳，多名分析師遭到監(jiān)管點名。此前上海、深圳等一線地區(qū)證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)券商、分析師均陸續(xù)發(fā)布多份行政監(jiān)管措施，預計后續(xù)還將有罰單浮出水面。

信達證券軍工首席被警示

多次獲評新財富

首先來看該份警示函的具體內(nèi)容：

北京證監(jiān)局指出，信達證券發(fā)布的某證券研究報告存在以下問題：一是部分工作底稿信息缺失；二是部分內(nèi)容引用的數(shù)據(jù)信息陳舊；三是部分結論缺少數(shù)據(jù)支撐。張潤毅作為該研究報告署名證券分析師，對研究報告內(nèi)容負有直接責任。

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，制作證券研究報告應當合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。署名的證券分析師應當對證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論具有合理依據(jù)?；诖?，北京證監(jiān)局決定對張潤毅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中證協(xié)信息顯示，張潤毅曾在東海證券、國泰君安、國盛證券等券商從事研究業(yè)務，其中2013年至2018年在國泰君安研究所工作，工作時間最長。2020年5月加入信達證券，任職至今。

據(jù)了解，張潤毅的研究方向為國防軍工，2014-2016年在國泰君安工作期間，曾多次登榜新財富最佳分析師評選，曾為國泰君安軍工行業(yè)首席分析師。

在近期研報中，張潤毅的身份為信達證券軍工行業(yè)首席分析師。Wind研報平臺上，張潤毅的個人簡介中顯示，其具備扎實的理工金融復合專業(yè)背景、機械/能源/軍工等多個行業(yè)研究經(jīng)驗，善于把握行業(yè)發(fā)展趨勢和重大拐點，從改革創(chuàng)新和盈利模式變革等多種角度挖掘投資機會。

信達證券在2022年年報中稱，其公司致力于打造產(chǎn)業(yè)與賣方并重的研究機構，為機構客戶提供宏觀、策略、金融工程、固定收益及行業(yè)研究等各研究領域的咨詢服務，同時為集團提供協(xié)同服務。截止報告期末，研究團隊已覆蓋近30個研究領域，組建了金融工程與金融產(chǎn)品、能源及雙碳、硬科技、新消費、金融地產(chǎn)等五大研究中心。

多名分析師被點名

近期，各家券商研究所風聲鶴唳，多名分析師遭到監(jiān)管點名。

此前，監(jiān)管部門向各家券商下發(fā)證券研究報告業(yè)務“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況的通報，覆蓋45家券商和300篇研報。近期，各地證監(jiān)局開給各家券商研究業(yè)務的罰單數(shù)量持續(xù)增加。

5月18日，華安證券（600909）分析師陳曉因發(fā)布的研究報告存在可比公司選擇依據(jù)不充分、盈利預測論證不充分、文字圖表不一致、數(shù)據(jù)來源不明等情形，被安徽證監(jiān)局出具警示函。此后，山西證券、申萬研究所、民生證券、野村東方國際證券、申港證券、英大證券等多名分析師被出具警示函。

就北京地區(qū)來看，5月22日，首創(chuàng)證券（601136）被出具警示函。北京證監(jiān)局指出，首創(chuàng)證券研究報告業(yè)務管理制度不健全，對第三方刊載或轉發(fā)公司研究報告管理不到位，存在被媒體長期未經(jīng)授權轉載研究報告而未及時維權的情況等。

首創(chuàng)證券分析師翟某被一同出具警示函，因其署名研報存在部分信息引用數(shù)據(jù)未說明來源、研究報告管理系統(tǒng)中部分底稿缺失、報告部分內(nèi)容前后不一致、對比公司選擇不充分等問題。

值得關注的是，此前上海、深圳等一線地區(qū)證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)券商、分析師均陸續(xù)發(fā)布多份行政監(jiān)管措施，預計后續(xù)還將有罰單浮出水面。

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